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星期一, 1月 3, 2022
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大陆证监部门禁止用天象预测股市

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为了确保大陆金融市场稳定,证监部门下令,禁止证券公司以天像方法分析股市走势。

为了确保大陆金融市场稳定,证监部门下令,禁止证券公司以天像方法分析股市走势。

在12月底,中金公司5人收到监管约谈,在30日晚间,利用天干地支研究股票的国盛证券分析师刘富兵,也收到了江西证监局的监管函。

江西证监局认为,国盛证券研究员刘富兵发布的PPT文件,利用天干地支纪历分析股票市场走势,批评 “研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。”

证监指出,上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》第八条、第九条、第十条和第十一条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定,江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。

证监又指,《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵,引发市场热议,导致发生声誉风险,造成恶劣影响,反映出公司在应对该舆情事件的过程中,未对声誉风险进行有效识别与评估,未采取有效措施防范化解风险。

大陆财经媒体报道,今年以来已有5家券商因发表不专业研究报告而被罚。

2020年5月22日,中证协宣布,为适应证券研究业务发展需要,加强对发布证券研究报告业务自律管理和证券分析师声誉风险管理,推动发布证券研究报告业务健康发展,组织对《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》进行了修订。

修订后的《发布证券研究报告执业规范》共40条,《证券分析师执业行为准则》共30条。两份规则的修改共计33处,主要围绕七大方向,具体包括:加强研究报告质量管控、提升研究报告质量;加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理,规范分析师执业行为;加强分析师廉洁从业管理和职业道德建设,提升分析师职业道德水准;加强分析师考核、参加评选管理,强化分析师执业独立性;加强保密管理,规范分析师上市公司调研;规范外请专家服务行为;规范研究报告发布、转载,以及宏观经济、产业研究及境外上市公司研究报告发布行为。

責編 胡力汉

转载自 自由亚洲电台

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