大陆证监部门禁止用天象预测股市

为了确保大陆金融市场稳定，证监部门下令，禁止证券公司以天像方法分析股市走势。

在12月底，中金公司5人收到监管约谈，在30日晚间，利用天干地支研究股票的国盛证券分析师刘富兵，也收到了江西证监局的监管函。

江西证监局认为，国盛证券研究员刘富兵发布的PPT文件，利用天干地支纪历分析股票市场走势，批评 “研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。”

证监指出，上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》第八条、第九条、第十条和第十一条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。

证监又指，《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。

大陆财经媒体报道，今年以来已有5家券商因发表不专业研究报告而被罚。

2020年5月22日，中证协宣布，为适应证券研究业务发展需要，加强对发布证券研究报告业务自律管理和证券分析师声誉风险管理，推动发布证券研究报告业务健康发展，组织对《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》进行了修订。

修订后的《发布证券研究报告执业规范》共40条，《证券分析师执业行为准则》共30条。两份规则的修改共计33处，主要围绕七大方向，具体包括：加强研究报告质量管控、提升研究报告质量；加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理，规范分析师执业行为；加强分析师廉洁从业管理和职业道德建设，提升分析师职业道德水准；加强分析师考核、参加评选管理，强化分析师执业独立性；加强保密管理，规范分析师上市公司调研；规范外请专家服务行为；规范研究报告发布、转载，以及宏观经济、产业研究及境外上市公司研究报告发布行为。

責編 胡力汉

转载自 自由亚洲电台