美证交会威胁摘牌后中概股连日暴跌 中国称有望与美国达成审计共识

3月11日，周五，一些在美国上市的中国公司的股票延续了跌势，此前美国就审计问题对五家中国公司发出警告。中国的证券监管机构最新表态称，有信心与美方就审计标准达成共识。

连锁快餐运营商百胜中国和其他四家中国公司的美国股价周五均收跌超过7%，最高跌幅达到16%，因为这些公司陷入了北京和华盛顿的审计纠纷。百胜中国称，该公司可能不得不在2024年从纽约证券交易所退市。

纳斯达克中国金龙指数(Nasdaq Golden Dragon China Index)周五下跌10.18%，该指数包括了许多在美国上市的中国公司。

为了缓解投资者的紧张情绪，中国证券监督管理委员会周五早些时候表示，近段时间与美国的证券监管机构就审计标准展开了沟通，并取得积极进展。

中国证监会在一份声明中写道：“我们相信,双方通过共同努力一定能够尽快作出符合两国法律规定和监管要求的合作安排,共同保护全球投资者合法权益,促进两国市场健康稳定发展。”

路透社援引两名知情人周五报道称，美中双方监管部门的谈判正在顺利进行。

一位消息人士称：“双方的下一步是继续深入推进更多细节”。另一位消息人士说，预计将“尽快”达成共识。

大批中概股的股价跳水的起因是美国证券交易委员会(SEC)周四公布了一份名单，认定包括百胜中国在内的五家在美国上市的中国公司为有退市风险的“相关发行人”。这引发了大批投资者对中概股的抛售。

其他四家被SEC认定的中国公司分别是：生物制药公司百济神州，制药公司再鼎医药，生物制药公司和黄医药，半导体清洗设备生产商盛美半导体。

美国2020年通过的《外国公司问责法》要求，在美国上市的公司必须使用符合美国上市公司会计监管委员会(PCAOB)标准的会计事务所进行审计。连续三年不符合规定的公司可能从美国交易所退市。

SEC称，如果这五家中国公司就指定存在异议，可在3月29日前提交证据。

周五，百胜中国及和黄医药分别发表声明称，按照目前的情况，公司股票将于2024年从美国的证交所退市，除非公司获得美国的豁免，或被允许接受美国的全面审查。

再鼎医药、百济神州和盛美半导体分别在声明中表示，他们正在寻求解决方法，以满足SEC的要求。

SEC去年12月列出了273家存在审计风险的公司，但当时没有披露这些公司的名称。

分析认为，这五家公司被SEC点名的主要原因是他们是首批提交2021年年度报告的公司，预计未来几周将有更多中国公司被列入这一名单。

哈佛大学法学教授弗里德(Jesse Fried)认为，满足美国的审计标准是对所有在美国上市的外国公司的基本要求，美中双方的谈判空间有限。

他告诉美国之音：“如果中国不允许PCAOB对中国公司的审计进行检查，那么在未来几年内，所有中国公司都将被SEC强制退市。”

过去20年里，大批中国公司前往美国上市，从具有高度流动性和开放性的美国金融市场受益。据美国国会的一个委员会统计称，美国股市约有200多只中概股。

然而，中国政府却长期以国家安全为由，拒绝让美国监管机构核查中概股的审查记录。由于缺乏财务透明性，中概股屡屡被爆出财务造假等问题。

在纳斯达克上市的中国公司瑞幸咖啡在2020年爆出伪造销售额丑闻，导致被除牌。这一情况增加了美国对于在美上市的外国公司采取核查行动的呼声。

中国近来加大了对科技行业的打压，中概股的受欢迎程度已经下降。路孚特(Refinitiv)的数据显示，MSCI中国指数的市值已经从最巅峰的3.6万亿下降近一半。

卡托研究所金融管理研究主任舒尔普(Jennifer Schulp)对美国之音说：“中国公司退市将是一个颠簸的过程。退市的不确定性，以及在退市过程中获得投资的不确定性，将导致中国公司的波动性以及可能的亏损。”

退市后这些中国公司将失去一个重要的融资途径。美国证券市场对寻求上市公司的审核更为灵活，而中国的证券交易所往往估值偏低，条件更为严苛，一些不够成熟的中国公司往往无法在国内上市。

周五，在美遭遇摘牌警告的中概股在香港和上海的股价同步下跌。在港交所上市的和黄医药收跌8.43%，百胜中国收跌5.97%，再鼎医药收跌6.31%，百济神州收跌4.91%；在上交所上市的盛美半导体收跌5.4%。

其他在中美两地上市的中国公司的美国股价在周五也出现下跌，百度收跌12.02%，阿里巴巴收跌6.68%；京东收跌8.63%，该公司在周四财报会上预测今年销售面临压力。

(本文参考了路透社的报道)

转载自 美国之音中文网