1996年12月

   〔一〕、基本理论

    传统的观点，尤其是马克思主义的理论，认为经济是基础，而民主则是政治上层建筑，由经济发展产生民主，而民主则由经济基础决定。这是完全违背历史事实的理论。这种理论不能解释古希腊，古罗马，也不能解释在经济非常落后的工业革命之前，没有任何现代机器生产的条件下，产生的美国民主制，以及经济已经远远超过当时美国十倍百倍的当代专制制度。这种理论还错误地认为民主是原始社会自发产生的东西。它对民主随后发展的解释，也极其混乱。而马克思主义的理论，尤其是列宁和毛泽东的理论，则污蔑、贬低和攻击民主，赞扬专政，赞扬专政制度即专制制度，这是一种反动的“主义”。

    事实上，专制（专政）、暴政、暴力、战争等等，都是人类自身野蛮的产物。人权、自由、民主、平等等等，则是人类在长期发展中努力奋斗才争得的东西，是人类自身进步和文明的产物。民主不可能在原始社会自发产生。各民族的传说，包括古希腊和古罗马的传说中，史前原始社会都是王政时期。看一下与人类原始状态比较接近的一些猿类猴类“社会”的状况，都是以力相搏，胜者为王，这种传说大约是不会错的。可以想像，人类与原始动物社会愈接近，与猿猴的社会状况估计也会愈接近。这当然只是一种假设。但无论如何，原始社会不会像马克思、恩格斯所断言的那样，是原始的民主制度。

    正像历史记载和当代学者研究所证明的那样，民主首先是由古希腊人民在长期曲折的奋斗中创造出来的。古希腊人民推翻王政及其后的寡头专制，又在殖民地创造出特殊的城邦制度，这种特殊城邦制度又搬回到希腊，又经过长期奋斗，才创造出城邦民主制。伟大英勇崇尚自由的希腊人民，创造了人类古代史上光辉灿烂的一刻，为人类留下了无可估量的伟大遗产和财富。现代民主，正是在希腊人民所创造的伟大遗产的基础上建立起来的。没有希腊民主，就不会有现代民主。民主制度只能在类似古希腊这样的条件，并且在特殊情况下产生。在希腊之外的其它许多地方，象中国，印度等等，没有类似条件，就不可能自发产生民主制度，即使经过漫长的数千年历史，也不可能自发产生。而且即使在西方，人们也不可能凭空想出民主制度，即使想出来了，也不可能让没有先例和经验的社会去实行。人类的动物本性也限制着人们，除非有与古希腊类似的非常特殊的情况，才可能突破这种本性，产生民主制度。否则就没有可能。因此，西方现代民主制，只能学习古希腊的民主制而产生。这是文艺复兴运动的伟大贡献之一。而其它地方的民主制度，则只能学习西方和古希腊。如果没有古希腊，人类的历史，可能是另一个样子。

    当然，古希腊的民主制带有它的严重的弱点，还是不成熟的。由于当时的希腊人，不可能完全摆脱他们刚刚脱离的原始社会中原始野蛮的习性，因而其民主赖以建立的基础――人权，自由和平等，还是很原始的，与现代人权、自由、平等存在极大的差别。而且古希腊存在奴隶制度，奴隶没有人权；而自由人中，非公民则没有民主权利；在实行民主（多数）原则的时候，还没有少数原则作补充，很少考虑保护少数的原则，由此产生苏格拉底被杀之类的多数暴政事件。所有这些造成了城邦内部的许多争斗。同时，又由于交通通讯限制，希腊分割为城邦，民主制只能限于城邦范围。而城邦之间，纠纷和战争不断，这也是人类动物野蛮性的表现之一。这些情况，大大削弱了希腊民主力量及希腊的国力。希腊民主的火炬很快在外族入侵和内部演变中熄灭了。此后，除了古罗马的一些时期及少数共和制城市外，古代社会被专制所主宰。而古罗马的共和制，也是受古希腊殖民地影响，由同样是城国的古罗马，从古希腊学来的。而其后主宰社会的野蛮专制，尤以蛮族入侵为甚。蛮族入侵决不是马克思、恩格斯所牵强附会地断定的那样，造成历史的大进步，相反，从总体上说，它造成历史的大退步，退到黑暗的中世纪。及到欧洲文艺复兴及启蒙运动，才又重新点燃人道、人性、人权、自由和民主的火炬。中国一些盲从马克思主义的历史学家，仿效马克思，恩格斯对蛮族入侵的评价，竟然把五胡乱华、元、满入侵等对中国明显的大破坏、大倒退，说成是大进步，荒谬可笑到这样的程度，真是中国史学界的悲哀。

    那么，自由、民主和经济的关系究竟怎样呢？

    从总体上说，自由民主不是经济的上层建筑，恰恰相反，自由、民主（或专制）正是经济发展（或停滞）的社会基础。而经济，也恰恰不是基础，而是由科学技术（科技基础），和自由（社会基础），民主或专制（政治基础），共同作用产生的结果。

    例如，启蒙运动和英国革命为英国科学技术及经济发展创造了社会基础，其中包括政治基础，思想基础，社会自由的基础及其它。在这些基础上，尤其在思想解放、思想自由的基础上，几十年之后，产生了牛顿力学。牛顿力学的产生，又为工业革命奠定了科学基础。在牛顿力学的基础上，经过许多科学家和技术人员的努力，又为工业革命进一步奠定了应用科学和技术基础。然后，在牛顿力学之后将近一个世纪，英国革命之后将近一个半世纪，开始了英国（以至全世界）的工业革命。历史就是这样明明白白地写着的，它决不像一些马克思主义者闭着眼胡说八道的那样，是颠倒的，相反的过程。

    这种历史顺序，也正是它们之间决定与被决定，原因和结果之间的顺序。

    根据本人研究，自由和民主对经济及社会有以下作用：

    一、各个领域的自由，对各个领域的进步有决定作用；而社会总的自由程度，则对社会总的发展起决定作用。思想自由对思想、理论、科学、技术的发展有决定作用，学术自由对于学术繁荣，艺术自由对于艺术繁荣，都有决定作用，而科学技术自由及经济自由，则对经济发展有决定作用，政治自由则对政治，对民主有决定作用。因此，民主以政治自由为先决条件，为基础。就经济方面说来，改革开放以前，中共折腾了三十年，由于经济自由被取消，结果经济停滞不前，甚至多次到了频临崩溃的边缘。五八至六一年大跃进后，经济事实上的崩溃，导致数千万人饿死，但由于经济并非政治的基础，所以政治上并未造成崩溃。如果经济是基础，基础崩溃，上层必然倒塌。相反，经济崩溃恰恰由于政治专制而造成。当建筑在专制政治之上的经济崩溃的瓦砾覆盖在专制政治之上时，甚至对专制政治没有造成任何实质性的影响。这些年北韩的情况也是同样。改革开放的本质，就是人的解放（即自由，也即解除束缚）。一个人，如果手脚和全身都被捆绑，嘴被封住，不能动弹，那他什么也做不成。奴隶在被锁链锁住、限制住的范围内有一定自由，则他只能在这一范围有所作为和创造。总之，只有在自由的范围内，人才能有所作为，在被束缚的范围内，人不可能有作为。这些，都是极为浅显的道理。

    二、民主，作为政治范畴的民主，本来意义上的民主，与私营经济之间，并无直接的决定或被决定的关系，只有相互影响。私营企业一般实行的是企业主经济专制，与民主本来是互相对立的东西。把私有制说成是民主的基础是可笑的。至于广义的、非本来意义的民主，普通的管理范畴意义上的民主，如企业内部管理中的民主或专制等，与经济自由一起，对经济有决定作用。但可惜，保证企业效率的，往往是企业主专制，而不是民主。

    但本来意义上的民主，政治民主，虽然对私营经济并无决定作用，但对国家，从而对国营经济以及国家对经济的干预，如税收、金融、经济政策、经济规划，及国家对经济的管理和指挥，以及其它经济干预，如集体化，合作化、公社化、国有化、私有化等等，都有着决定作用。另外，古代的专制，帝制等等，对劳役制度等等有决定作用，如秦始皇和随炀帝的例子，这是政治，包括民主和专制，对经济起决定作用的例子。中共建政后，取消经济自由，破坏中国经济，以及相反，改革开放给予一定的经济自由，迅速促进了经济的发展，也是政治对经济起决定作用的典型例子。并且，被马克思主义视为强大的，对政治有决定作用的所谓“经济基础”，毛泽东或邓小平一声令下，立刻改变，它们的“决定作用”毫无意义，接近于零。倒是政治命令立刻起了强大的决定作用。

    在过去的文章中，我曾一再说过，不解决民主问题，国营经济是搞不好的，除非把它变成私营经济，理由就在这里。不过，为了搞好实行国营经济而必须采用的民主制度问题，即使在欧洲，也没有完全解决好，所以那里的国营经济虽然比中国要好得多，但仍然没有搞好，比不上私营。

   〔二〕、民主的决定因素和非决定因素

    民主既然不是取决于经济，相反，它与自由一起，对科技及经济起决定作用，那么，它本身又是由什么决定的呢？

    根据本人的研究，民主、政治民主由以下因素决定：

    一、社会自由化的发展程度，尤其是政治自由的发展程度。其中包括思想自由，尤其是政治思想及言论的自由，这是政治民主的基础和先决条件。没有思想言论自由，没有新闻、出版、集会、结社等等自由，没有讨论和探讨，以及批评和评论政治及政府的自由，政治民主是不可想象的。没有自由的民主是假民主。

    从总体上说，政治民主是社会和政治自由发展到一定阶段的产物。同时，自由，不仅是政治民主的基础和先决条件，不仅是实现民主的最根本手段，（尤其是政治自由，是实现政治民主的最重要的根本手段，）而且也是民主的根本目的。民主对于自由和人权而言，乃是一种手段，是用以保护自由和人权的手段。当然，自由也是人类不断追求的目标。“自由化”，“化”得越彻底，越好，反自由化就是反全人类，尤其是反对人类的未来，就是做人类公敌。只有极端的权威主义者，专制主义者，国家（民族）社会主义者，法西斯主义者，才公然反对自由化。

    二、在自由化的基础上，在自由化的先决条件下，民主本身的现实条件又是什么呢？本人的研究表明，它取决于：

    1、人的认识水平及由认识水平决定的实现民主的手段、方法；民主的传统、习惯、经验等等。这是人的主观精神因素。

    2、交通、通讯、统计、交流水平，及其与民主实行的范围和要求相适应的程度，这是客观因素。当然，这里所谓客观因素，乃是就民主这一范略而言，就整个人类而言，这些客观因素仍然属于整个人类的主观范围，因为这些客观因素都是由人类主观智力创造出来的，是主观智力及其物化形态，其物化形态是主观智力的物质附属物。只有影响交通通讯的自然地理要素等等，才是人的主观因素之外的客观因素，但它只在古希腊等古代才有重要意义，在独立初的美国也有相当大的意义，但在当代，它对民主的影响已显得相当小，所以我们这里不把它列为单独一项因素。